Sanktioner och den nuvarande situationen i Europa
Vad är sanktioner? Hur tillämpas sanktioner i den rådande situationen i Europa? Hur bör företag hantera sanktioner när det gäller regelefterlevnad? Vi pratade med sanktionsspecialisterna Louie Vargas och Tyler Nielsen för att ta reda på mer. Nedan följer en sammanfattning av poddintervjun.
Vad är sanktioner?
Sanktioner är medel och aktiviteter som syftar till att tvinga aktörer att ändra sitt beteende. De kan införas på personlig, organisatorisk eller nationell nivå och kan innefatta både politiska och finansiella sanktioner.
Ekonomiska sanktioner är medel för att avskärma de berörda aktörerna från att delta i det finansiella utrymmet i specifika länder eller regionala områden. Vanliga exempel inkluderar frysning av tillgångar eller begränsning av transaktioner och handel. Dessa medel sätter i sin tur press på en persons, en organisations eller ett lands ekonomi och rykte.
Exempel på politiska sanktioner är uteslutning från vissa fackföreningar och internationella sammanhang, eller att avsluta diplomatiska förbindelser med ett visst land.
Den nuvarande situationen i Europa
I början av 2022 inledde Ryssland en militär operation mot Ukraina. Detta har lett till hårda sanktioner, såväl politiska som ekonomiska, från ett flertal nationer och internationella organisationer som FN, OFAC och EU.
De sanktioner som hittills införts omfattar uteslutning från idrottsevenemang (t.ex. FIFA World Cup), frysning av tillgångar för oligarker och tjänstemän, avbrytande av leveranser av vissa varor eller stängning av luftrummet för ryska flygningar, för att nämna några exempel. EU har också uteslutit sju ryska banker från SWIFT, världens ledande leverantör av säkra finansiella överföringstjänster. SWIFT underlättar gränsöverskridande betalningar för biljoner dollar mellan 11 000 finansinstitut i mer än 200 länder.
Det utdelas nästan dagligen nya sanktioner i detta fall, ett försök från den transatlantiska unionen bestående av EU, USA och Storbritannien att tvinga Vladimir Putin att avsluta kriget. Se till att följa lämpliga kanaler och källor för den senaste uppdateringen om införda sanktioner.
Hantering av sanktioner när det gäller efterlevnad
Ramverk för riskbedömning
Skräddarsy ert ramverk för riskbedömning och era åtgärder efter er egen verksamhet och "riskaptit". Det finns inga "en storlek passar alla" när det gäller risk.
Screenings och data
Vi rekommenderar starkt att du regelbundet kontrollerar din kunddatabas och deras relationer eller företagsengagemang för att se om de förekommer i sanktionslistor. Använd teknik och data för att stödja dina beslut!
Proaktivitet
Var proaktiv, förutse att förändringar kommer att ske och se till att ni gör det arbete som krävs för att undvika risker. Det är alltid bättre att göra ett grundligt arbete än att ta konsekvenserna av en bristfällig process.
Bevakning
Genom webhook-lösningar kan du idag bevaka ändringar i sanktionslistor och få meddelanden när ändringar sker i din kunddatabas. Roaring erbjuder ett av de mest omfattande sätten att göra detta, eftersom vi tillhandahåller en webhook för en konsoliderad lista med EU, FN och OFAC-sanktionsdata.
